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      监管层要求券商进行自查自纠 针对公司债和ABS业务

      时间2018-03-29 15:53

      澎湃新闻记者获悉应监管层要求目前多家券商正在进行公司债券业务及资产证券化(ABS)业务的“自查自纠”专项工作

      “投行最近天天都在加班忙这个事就是这个月开始的3月30日之前需要把自查报告报送证监局”深圳一家券商的内部人士向澎湃新闻记者透露

      上海北京多家券商投行从事债券业务的内部人士均向澎湃新闻记者表示应地方证监局要求各自公司正在对上述业务进行自查工作自查报告将上报至证监局证监局或将采取抽查之后再上报至证监会

      北京一家券商投行人士对澎湃新闻记者介绍公司已经接到了北京证监局的自查通知自查的业务范围针对ABS和公司债两大块已发行且尚处存续期的项目都需要进行自查

      据他介绍各项目组正在加班加点自查经手的项目包括整理底稿尽职调查存续期管理等方面

      “主要是看合规如果有问题就要上报”

      另一位上海某投行债券部门的业内人士表示自己负责的自查工作已经基本结束之后会从项目组层面上交公司?#22763;?#37096;门?#22763;?#37096;门将进行整体复核

      根据澎湃新闻记者获得的一份通知文件看自查工作是为了进一步规范公司债券和资产支持证券存续期管理促进两项业务合法合规发展具体的自查范围包括内控建设和执行质量两方面

      内控建设所涉及的部门颇多包括风控合规?#22763;ء?#24066;场等多个部门从执行层面看每个项目的发行人基本情况财务会计信息债券资信情况募集资金运用安排也都需要再复核一遍

      这家券商的内部人士透露公司将自查分为两个阶段各项目组先在第一阶段对所有做过的项目都进行一次自查摸底第二阶段是公司层面抽查对于风险较大的项目则会重点检查

      “底稿是否完?#31119;?#27969;程是否合规这都是肯定要看的一般我们正规券商做项目其实流程已经很完整了出现重大问题概率不大但确实有一些地方是内控留白的这是容易出纰漏的地方也是这次自查重点在看的地方”这位人士对澎湃新闻记者这样说道

      对投行债券业务进行自查自纠是证监会近年来加强监管的一个缩影

      2017年证监会也曾部署开展证券行业“自查自纠规整规范”专项活动当时针对的是投行类业务具体包括并购重组?#21462;?/p>

      据证监会2018年1月26日的通报介绍在2017年的专项活动中共有165家证券公司和基金公司子公司对自身投行类业务内控情况和2015年-2016年项目执业情况进行了全面系统风险排查证监会最终在检查中仍发?#33267;?#22810;家券商存在违规问题并采取了相应的处罚措施

      券商投行作为市场中介机构其工作是否合规已经成为了监管层近期的关注焦点

      2017年9月证监会出台证券公司投资银行类业务内部控制指引(征求意见稿)?#32602;邮?#20837;机?#32856;?#38761;到业务制度搭建这份全新问世的投行业务内控指引文件当?#21271;?#19994;内人士评价为大幅提高了对投行内控的要求

      而2018年开始启动的新一轮投行业务“自查自纠”工作无疑更是强化了依法全面从严的总体监管思?#32602;?#30563;促券商完善自我约束机制提升投行业务内部控制水平防范和化解相关业务风险

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